31 января, 2017 
AdminGWP дoбaвлeны пoдрoбнoсти (пoслeдний aбзaц)
ВAШИНГТOН, 31 янв — РИA Новости, Алексей Богдановский. Германский Deutsche Bank заплатит 625 миллионов долларов штрафа за нарушения при торговле российскими акциями в 2011-2015 годах, сообщило во вторник агентство Рейтер.
В частности, финансовый регулятор штата Нью-Йорк (NYSDFS) заявил, что банк заплатит 425 миллионов долларов штрафа "за отмывание денег" путем "зеркальных транзакций". Эти транзакции, по заявлению NYSDFS, способствовали выводу 10 миллиардов долларов из России в нарушение законов штата.
Также, по данным Рейтер, британский финансовый регулятор FCA также наложит штраф на Deutsche Bank в размере примерно 200 миллионов долларов.
По данным регуляторов, банк покупал акции в Москве за рубли, а связанные с банком стороны продавали те же акции в скором времени на Лондонской бирже. Клиринг операций проводился через Нью-Йорк, что и позволило участвовать в деле финансовому регулятору штата.
С точки зрения регулятора, сделки проводились "небезопасным и неподобающим образом" и нарушали банковские законы штата.
По заявлению Deutsche Bank, определить цель данных операций не удалось.
По данным нью-йоркского финансового регулятора, покупатели и продавцы акций "всегда были тесно связаны", часто у юридических лиц, проводивших операции, были одни бенефициары, менеджмент или агенты. С точки зрения NYSDFS, подобные сделки являются отмыванием денег. Нарушения банка заключались в том, что банк не внедрил эффективную систему борьбы с отмыванием денег, а сотрудники не рассматривали транзакции критически. Кроме того, финансовый регулятор Нью-Йорка утверждает, что банк "не смог аккуратно оценить страновые и клиентские риски по отмыванию денег".
При перепечатке и цитировании (полном или частичном) ссылка на РИА "Новости" обязательна.
Опубликовано в